Tomas Daniels
La Comisión de Valores e Intercambio de los Estados Unidos (SEC) En 8.2, la agencia logró una cifra récord de 2024 millones de dólares en compensaciones financieras, lo que demuestra la eficacia de la agencia a pesar de las críticas por su estricto enfoque en la regulación de las criptomonedas. Este logro se acompaña de una notable disminución del 26 % en las acciones de cumplimiento generales.
Las sanciones récord marcan el camino
El caso emblemático contra Terraform Labs fue decisivo para conseguir el logro histórico de la SEC. Un jurado declaró a la empresa y a su fundador, Do Kwon, responsables de fraude, lo que dio lugar a una sentencia de 4.5 millones de dólares, la mayor sanción jamás obtenida por la SEC tras un juicio. Este caso único representó más de la mitad de las sentencias monetarias del año.
Cambios en la aplicación de la ley
La SEC informó 583 acciones de cumplimiento en 2024, lo que refleja cambios significativos en todas las categorías:
- 431 acciones independientes:Una disminución del 14%.
- 93 procedimientos administrativos de seguimiento:Bajó un 43%.
- 59 acciones de presentación morosa:Disminuyó un 51%.
A pesar de que hubo menos casos, los recursos financieros siguieron siendo sólidos: se recaudaron 6.1 millones de dólares en restitución de deudas e intereses previos al juicio y 2.1 millones de dólares adicionales en sanciones civiles.
Enfoque en el sector de las criptomonedas
La SEC persiguió agresivamente casos de criptomonedas de alto perfil, incluidos cargos contra:
- Capital de Silvergate:Por divulgaciones engañosas sobre el cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario (BSA) y la lucha contra el lavado de dinero (AML).
- DAO Barnbridge:Por ofrecer valores no registrados.
- HyperFund y NovaTech:Casos de fraude que involucran 1.7 millones de dólares y 200,000 inversores afectados.
Las tendencias emergentes en la aplicación de la ley incluyeron el abordaje de estafas de inversión relacional, con acciones contra NanoBit y CoinW6 que marcaron los primeros procesamientos en esta área.
Éxito en la protección del inversor
La División de Cumplimiento de la SEC mantuvo un sólido historial, ganando los cinco casos en tribunales de distrito federales en 2024, incluido su juicio de alto perfil sobre criptomonedas contra Terraform Labs. Otras medidas de protección de los inversores incluyeron prohibir a 124 personas desempeñarse como funcionarios o directores de empresas públicas.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, elogió el papel de la agencia como "un policía firme que trabaja en la calle", mientras que el director interino, Sanjay Wadhwa, destacó la creciente cooperación y la autodenuncia entre los participantes del mercado. A pesar de las críticas de la industria de las criptomonedas, la SEC distribuyó 345 millones de dólares a los inversores perjudicados en 2024 y procesó un récord de 45,130 denuncias, quejas y referencias. Entre ellas, más de 24,000 denuncias de denunciantes, lo que se tradujo en 255 millones de dólares en premios.
Legado y perspectivas
Desde 2021, la SEC ha devuelto más de 2.7 millones de dólares a los inversores, consolidando su reputación como una fuerza poderosa en la aplicación de las normas financieras. Gensler, que dejará el cargo de presidente de la SEC el 20 de enero, deja un legado marcado por una regulación de las criptomonedas controvertida pero impactante.
